行情 | 文章 | 软件 | 股市圈 | | 交流区 | 个股资金流向 | 股市在线

  没有公告

设为首页 加入收藏 登陆|注册
大盘后市怎么样?正讨论中
您现在的位置: 萃富投资 >> 证券股票 >> 股票知识 >> 股票入门知识 >> 正文 在线投稿



最 新 相 关 文 章
没有相关文章
最 新 推 荐
最 新 热 门
   与证券经纪人打交道应注意什么           ★★★
作者:佚名    文章来源:转载    点击数:    更新时间:2009-4-15  收费阅览:0 萃富币    
 与证券经纪人打交道应注意什么
 

   【欢迎您参与 盘中即时聊股】 【我要发表评论 【字体:

辽宁35选7软件 www.ph3nh.cn

 深交所投资者教育中心

  创业板即将开启,您和您的证券经纪人是否已做好了准备?

  4月13日我国《证券经纪人管理暂行规定》正式生效,您是否知道经纪人该如何为您服务?

  在和证券经纪人打交道时,您如何保障自身的利益?

  创业板的设立,不单会为创业企业提供更多融资机会,也将为投资者提供新的投资渠道,分享创业企业的成长收益。然而,创业板同时又是投资风险相对较高的市场,对投资者的风险意识与投资能力均有更高的要求。在此背景下,证券经纪人的作用将越来越重要。

  证券经纪人是帮助投资者了解、掌握证券投资方法与获得投资信息的重要力量,并且有义务对客户的投资能力进行评估,引导客户进行与自身状况相适应的投资。4月13日我国《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)正式生效,为配合其实施,证券业协会也相继公布了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》等三项自律规则。这些规则的颁布不仅标志着我国证券经纪人制度步入规范化发展轨道,也为加强创业板的投资者服务提供了契机。投资者通过了解这些规则,可以学会如何同证券经纪人打交道,同时也有助于对创业板进行全面了解和理性投资。

  证券经纪人是做什么的

  各国证券市场上一般都活跃着证券经纪人的身影,然而业务职能却不尽相同。证券经纪人的最基本职能是为证券公司招揽客户,为客户提供投资信息。但有些国家的证券经纪人还可根据客户的指令买卖股票,或者为客户提供具体的投资建议,甚至直接为客户管理账户,美国就是如此。

  而在我国,证券经纪人的身份非常明确,是指受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人,除了帮助证券公司招揽客户、推介金融产品之外,还可向客户介绍证券投资知识、规则与业务流程,并传递证券公司统一提供的研究报告及其他相关信息。不仅如此,证券经纪人还应当“向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动”,这点在创业板行将推出的今天显得尤为重要。

  证券经纪人不可以做什么

  与美国等国家不同,我国证券经纪人的执业范围要窄的多。依照我国《暂行规定》,证券经纪人严禁从事以下行为:(1)代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移,进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等;(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;(4)泄露客户的商业秘密或个人隐私;(5)为客户之间的融资提供中介、担?;蚱渌憷?;(6)为客户提供非法的服务场所或交易设施;等等。

  简言之,在我国,证券经纪人不得介入客户具体的证券交易,更不得超越证券公司的授权为客户提供非法的投资服务。这样做主要是考虑到证券经纪人制度在我国还处于探索阶段,成熟的专业经纪人群体尚有待建立,许多投资者也缺乏完备的证券投资知识与经验。为减少投资者权益受侵害的可能,有必要在现阶段对证券经纪人的执业范围进行一定的限制。

  怎样和证券经纪人打交道

  尽管证券经纪人目前的执业范围有限,却是许多投资者在投资股市时不可缺少的“伙伴”。投资者在和证券经纪人打交道时应注意以下几点:

  第一,要了解证券经纪人的背景。证券经纪人和医生一样,都是一种执业资格,必须要通过法定考试,经相关部门审核后才能获得。而目前虽然许多证券公司营销人员都有着诸如“高级客户经理”、“投资经理”等各式头衔,但并不代表其必定具有证券经纪人资格,也难以衡量和保证其服务质量。

  因此,投资者在接受经纪人服务之前最好主动查询其是否具有执业资格——不仅可要求对方出具执业证书,还有权向证券公司查证,或直接在中国证券业协会的网站上进行验证。而随着新规则的实施,监管部门与证券公司还将逐步建立证券经纪人诚信档案,投资者通过查询这些记录,将更加全面地了解自己的证券经纪人。

  第二,要掌握投资的自主权,谨记理性投资、依法投资。目前,我国证券经纪人的流动性非常大,许多证券公司都将证券经纪人的收入与客户的交易量挂钩,按比例获取佣金。这种佣金制虽然激励效果很强,但也可能造成经纪人为多赚佣金而诱导客户进行不必要的投资或频繁交易,最终往往导致投资者亏损。由于以上做法已经被现行的规则禁止,除非有充分证据表明证券公司有意放纵或存在疏忽,否则投资者在利益受损后将很难向证券公司求偿,仅靠证券经纪人自身的赔偿则很可能无法弥补投资者的损失。

  因此,投资者在接受证券经纪人传递的投资信息时应学会判断和分析,综合权衡自己的风险承受水平与投资技能,不要盲目相信所谓“投资高手”的建议或小道传来的“内部消息”;同时要警惕那种“投资保本、收益共享”的承诺,切勿将账户全权委托给证券经纪人去打理;更不能参与非法的证券投资活动,否则亏损一旦出现,很难得到赔偿。

链接:对于本文[与证券经纪人打交道应注意什么],仍不理解或不同意,请在萃富股票技术分析区 继续探讨交流

文章录入:萃富投资    责任编辑:萃富 


  本站声明:本站大多数证券资讯股评均为网上收集,本站对这些股评资讯(个股评论)不拥有版权,版权归原作者所有,同时本站所载文章、数据仅供参考,据此操作,风险自负!如果是本站原创文章,都标了作者名字和文章来源,文章评论来源地址都写本站的名称.荐股文章都是转帖(转载)的.
  • 上一篇文章:

  • 下一篇文章:
  •    【欢迎您参与 盘中即时聊股】 【我要发表评论 【字体: 发表评论】【加入收藏】【告诉好友】【打印此文】【关闭窗口


    本文关键字及相关文章搜索:

    google中搜索更多中搜索证券经纪人 soso中搜索更多中搜索证券经纪人
    yahoo中搜索更多中搜索证券经纪人 baidu中搜索更多中搜索证券经纪人

    本周热门下载 本月热门下载 全球股市、期货行情
        网友评论:(评论内容只代表网友观点,与本站立场无关?。?       查看最新文章评论
    | 关于本站 | 会员投稿 | 广告联系 | 在线交流 | 友情链接 | 联系站长 | 会员中心 | 版权申明 | 网站公告
     您的来访,是萃富股票投资服务网的荣幸!!汇萃财富,故曰“萃富投资”.请记住本站永久域名:辽宁35选7软件 备域名:51199.com
     声明:本站不提供会员荐股分成服务,站内部分内容来源于网络,广告位也仅表达广告商意见,均不代表本站立场,请仔细甄别,据此入市,风险自担。
     链接:辽宁35选7软件 股市圈 股票知识问答 实战交流 股市资讯 股票技巧 股票知识 股指期货 权证 基金频道 股票软件 股市行情 个股资金流向分析
     Copyright © 2003-2012辽宁35选7软件 ICP备案:辽宁35选7软件.站长: 联系本站QQ:172903191
  • 21岁女护士失联2天后确认遇害 嫌疑人为其前男友 2018-12-09
  • 王陆进任国家税务总局副局长(图简历) 2018-12-09
  • 唐嫣蜡像入驻上海杜莎夫人蜡像馆--旅游频道 2018-12-09
  • 习近平《在深入推动长江经济带发展座谈会上的讲话》单行本出版 2018-12-09
  • 当前我国电力供应能力充足 前五月用电量同比增近一成 2018-12-08
  • 果皮-热门标签-华商生活 2018-12-08
  • 三颗迄今最年轻行星现形 2018-12-08
  • 在战火中诞生的党中央机关报(连载八) 2018-12-08
  • 吉林省人大常委会正厅级退休干部周化辰被查 2018-12-07
  • 2018年06月16日天气预报视频 2018-12-07
  • 杨木森:梦想从这里远航 2018-12-07
  • 被俄罗斯赶走的这群人,在另一个地方踢起了真正的「世界杯」 2018-12-06
  • 2018第二届大同重机国际摩托车滚雷巡游节开幕 2018-12-06
  • 天路文章中国国家地理网 2018-12-06
  • 风水神话永远制造西方的无须有的神话 2018-12-05
  • 420| 691| 839| 453| 966| 326| 714| 39| 258| 681|